차이니즈 월-투자 은행의 정보 장벽

금융 분야에서 차이니즈 월 (또는 월 오브 차이나)은 이해 상충을 방지하기 위해 중요한 비공개 정보를 가진 사람과 그렇지 않은 사람 사이에 세워진 가상 정보 장벽입니다.

다음은 은행이 증권 규정을 준수하기 위해 Chinese Wall 정책을 사용하는 방법의 예입니다.

중국 벽-정보 장벽

중요한 비공개 정보

투자 은행 투자 은행 투자 은행은 인수 (자본 조달) 및 인수 합병 (M & A) 자문 서비스를 제공하여 정부, 기업 및 기관에 서비스를 제공하는 은행 또는 금융 기관의 부서입니다. 투자 은행은 상장 기업에 관한 중요한 비공개 정보를 소유 한 중개자 역할을하며, 정보를 제공 한 고객에게 서비스를 제공 할 목적으로 그러한 정보를 알 필요가없는 개인과 그러한 정보를 논의하는 것은 엄격히 금지됩니다. 은행에 정보.

은행의 정보 장벽은 은행의 한 부분에서 다른 부분으로, 또는 한 은행 또는 은행의 일부에서 은행 내의 다른 비즈니스 단위로의 기밀 정보 흐름을 적절하게 제어하도록 설계되었습니다.

일반적으로 고객 서비스에 직접 관여하거나 투자 은행 거래의 고위 경영진 및 실사 프로세스에 필요한 참여자 인 은행 직원 만“무효”하게 될 수 있습니다.

직원들을 중국 장벽을 넘기다

경우에 따라 투자 은행가는 신용 자본 시장의 직원에게 중요한 비공개 정보를 공개하도록 허용 될 수 있습니다. 커머셜 뱅킹 커머셜 뱅킹 경력 프로필 커머셜 뱅킹 경력 경로는 고객에게 기간 대출, 회전 신용 한도 등의 신용 상품을 제공하는 것입니다. 신디케이트 시설, 현금 관리 서비스 및 기타 고정 수입 상품. 신용 분석가 또는 어카운트 매니저는 재무 자문을 제공합니다. 주식 리서치, 주식 리서치 애널리스트 주식 리서치 애널리스트는 상장 기업에 대한 리서치 커버리지를 제공하고 해당 리서치를 고객에게 배포합니다. 분석가 급여, 직무 설명, 산업 진입 점 및 가능한 경력 경로를 다룹니다. 특정 투자 은행 거래와 관련하여 유효한 비즈니스 목적을위한 위험 관리 부서. 하나,이는 제한된 상황에서만 발생하며 규정 준수 부서의 담당자와 협의하고 연구 분석가와 정보를 공유하는 경우 연구 책임자의 사전 승인이 있어야만 발생할 수 있습니다.

정보의 중요성과 정보가 사용될 맥락에 따라 Compliance는 해당 정보 수신자의 정상적인 활동에 대한 제한을 권고 할 수 있습니다. 투자 은행 업무를 수행하는 동안 공개 될 가능성이없고 수령인의 정상적인 업무 수행 능력을 저해 할 수있는 정보 (예 : 장기 기업 전망)의 전송과 관련하여 항상 특별한 제한을해야합니다. 투자 은행 업무가 완료되면 활동 (개인 거래 포함).

마지막으로, 투자 은행가가 예고되지 않은 잠재적 거래와 관련하여 관여 한 경우, 은행 직원 (특히 연구 분석가 및 기관 주식 판매 및 거래의 직원 포함)에게 기밀 정보를 제공해서는 안됨을 고객의 임원에게 상기시켜야합니다. 판매 및 거래 경력 프로필 투자 은행의 판매 및 거래 부서 (S & T)는 뮤추얼 펀드, 헤지 펀드, 연기금 등 주식 거래 (매수 / 매도)를 지원합니다. 매우 빠르게 진행되는 환경. 포지션 경쟁이 치열하고 보상이 매우 높을 수 있습니다.) 거래와 관련하여 벽을 넘지 않은 사람.

중국 벽 위에있는 직원

은행 경영진, 내부 감사, 기업 보안, 법률, 규정 준수 및 위험 관리 팀의 고위 구성원과 같은 특정 사람은 일반적으로 "벽을 넘어"있습니다. "벽 너머"에있는 사람은 정보 장벽 양쪽의 중요한 비공개 정보에 액세스 할 수 있습니다.

"차이니즈 월 (Chinese Wall)"이라고도하는 정보 장벽의 일반적인 절차 적 보호 장치는 이러한 정보에 대한 액세스를 제한하지 않으며 수신자는 특히 비공개 정보의 부적절한 사용 또는 공개를 방지하기 위해 특히주의해야합니다. 기관 주식 및 연구 부서.

사실상 모든 경우에, "벽 위에있는"사람은 특정 거래와 관련하여 고객에게 조언하는 데 관여 할 수 없습니다. 그러나 컴플라이언스와의 협의 후, 은행의 갈등이 적절하게 관리되는 경우 "벽 너머"에있는 사람은 둘 이상의 거래 팀에서 고위 경영진 및 / 또는 컨설팅 역할을 할 수 있습니다.

Chinese Walls는 투자 은행 모범 사례 및 규정 준수의 중요한 부분입니다.

추가 자료

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