증권 거래위원회 (SEC)-개요, 역사 및 설정

미국 증권 거래위원회 (SEC)는 연방 증권법 시행을 담당하는 미국 연방 정부의 독립 기관입니다. Sarbanes Oxley Act Sarbanes-Oxley Act는 기업 공개를 더욱 강화하여 투자자를 보호하기위한 미국 연방법입니다. 신뢰할 수 있고 정확합니다. 증권 규칙을 제안합니다. 또한 증권 산업 및 주식 및 옵션 거래소 유지를 담당합니다. 시장 유형-딜러, 브로커, 거래소 시장에는 브로커, 딜러 및 교환 시장이 포함됩니다. 각 시장은 유동성과 통제에 영향을 미치는 서로 다른 거래 메커니즘 하에서 운영됩니다. 다양한 유형의 시장은이 가이드에 설명 된 다양한 거래 특성과 전자 증권 시장 및 국가의 기타 활동을 규제 할 수 있습니다.

증권 거래위원회 (SEC)

워싱턴 DC에 본사를두고 미국 전역의 11 개 지역 사무소에서 운영하는 SEC는 투자자를 보호하는 것을 목표로하고 있습니다. 투자 : 초보자를위한 금융 투자 가이드는 투자의 기본 사항과 시작 방법을 알려줍니다. 거래를위한 다양한 전략과 기술, 그리고 투자 할 수있는 다양한 금융 시장에 대해 알아보고 시장이 공정하고 효율적이며 질서를 유지하는지 확인하십시오. 또한 사람들이 신뢰할 수있는 시장 환경을 만들기 위해 노력합니다.

증권 거래위원회 연혁

미국 증권 거래위원회가 창설되기 전에는 주 차원에서 시행 된 푸른 하늘 법률이있었습니다. 그들은 투자 대중을 사기로부터 보호하기 위해 증권 판매를 규제하는 일을 담당했습니다. 그러나 해당 법률은 효과가없는 것으로 판명되었습니다.

의회는 1933 년 증권법을 통과 시켰습니다. 1933 년 증권법 1933 년 증권법은 1929 년 주식 시장 붕괴 이후 통과 된 최초의 주요 연방 증권법이었습니다.이 법은 증권법의 진실, 연방 증권법, 또는 1933 년 법. 1933 년 5 월 27 일 대공황 때 제정되었습니다. ...이 법은 연방 차원에서 증권의 주 간 판매를 규제하기위한 일부 잘못을 시정하는 데 목적이 있었으며, 1934 년 증권 거래법은 2 차 시장에서의 증권 판매를 규제했습니다. SEC는 연방 증권법을 시행하기 위해 1934 년 증권 거래법 섹션 4 (교환법 또는 1934 법이라고도 함)에 의해 만들어졌습니다.

SEC의 조직 설정

증권 거래위원회는 미국 대통령이 임명 한 5 명의 위원으로 구성됩니다. 그들 중 하나는위원회 위원장으로 지정됩니다. 법은 당파가 아닌 정당을 보장하기 위해 3 명 이하의 위원이 같은 정당에서 나올 수 없도록 규정하고 있습니다.

SEC 내의 5 개 부서는 다음과 같습니다.

1. 기업 금융과

이 부서는 증권 거래위원회가 기업의 투자자에게 중요한 정보를 공개하는 것을 감독하는 역할을 수행하도록 지원합니다. 주식 매각시 공시 관련 규정을 준수해야합니다. 기업 금융과는 기업이 제출하는 공개 문서를 정기적으로 검토하는 임무를 맡고 있습니다. 또한 SEC의 규칙을 해석하는 데 도움이됩니다. 또한 SEC에 새로운 채택 규칙과 관련된 권장 사항을 제공합니다.

2. 무역과 시장의 구분

이 부서는 SEC가 공정하고 질서 있고 효율적인 시장을 보장하는 데 도움을줍니다. 주요 증권 시장 참여자, 증권 회사, 증권 거래소, 자율 규제 기관, 청산 기관, 양도 대리인, 신용 평가 기관 및 증권 정보 프로세서의 일상적인 활동을 감독합니다.

3. 투자 관리과

투자 관리 부서는 증권 거래위원회가 투자자를 보호하고 자본 형성을 촉진하는 역할을 수행하도록 돕습니다. 국가의 투자 관리 산업을 감독하고 규제합니다. 이는 뮤추얼 펀드 및 교환 거래 펀드와 같은 투자에 대한 공개가 소매 고객에게 유용하도록 보장합니다. 부서는 또한 규제 비용이 너무 높지 않도록 보장합니다.

4. 집행 부서

집행부는 증권법 집행을 담당합니다. 증권법 위반 조사 개시 권고 사항을 제공합니다. 또한 형사 사건을 처리하기 위해 법 집행 기관과 긴밀히 협력하는 업무를 담당하고 있습니다.

5. 경제 및 리스크 분석 부

이 부서는 투자자를 보호하고 시장을 공정하고 질서 있고 효율적으로 유지하는 일을 담당합니다. 또한 경제 분석 및 데이터 분석을 제공하고위원회 내의 거의 모든 부서 및 사무실과 상호 작용합니다.

관련 자료

증권 거래위원회에 대한 재무의 설명을 읽어 주셔서 감사합니다. Finance는 Financial Modeling & Valuation Analyst (FMVA) ™ FMVA® 인증을 제공합니다. Amazon, JP Morgan 및 Ferrari 인증 프로그램과 같은 회사에서 일하는 350,600 명 이상의 학생들과 함께 경력을 한 단계 끌어 올리고 자하는 학생들과 함께하십시오. 계속해서 배우고 경력을 발전시키기 위해 다음 리소스가 도움이 될 것입니다.

  • 2010 Flash Crash 2010 Flash Crash 2010 Flash Crash는 2010 년 5 월 6 일에 발생한 시장 붕괴입니다. 2010 년 붕괴 기간 동안 Dow를 포함한 미국 주가 지수를 주도했습니다.
  • 윤리적 기준과 법적 기준 윤리적 기준과 법적 기준 윤리적 기준과 법적 기준 : 차이점은 무엇입니까? 윤리적이고 법을 존중하는 결정을 내리는 것은 투자 전문가가
  • 사기 위험 신호 사기 위험 신호 사기 위험 신호는 사기, 낭비 또는 자원 남용에 지속적으로 기여하는 바람직하지 않은 상황 또는 조건을 나타냅니다.
  • SEC 파일링 유형 SEC 파일링 유형 US SEC는 상장 기업이 다른 유형의 SEC 파일링을 제출하도록 의무화하고 있습니다. 양식에는 10-K, 10-Q, S-1, S-4가 포함됩니다 (예제 참조). 진지한 투자자 또는 재무 전문가 인 경우 다양한 유형의 SEC 제출을 알고 해석 할 수 있으면 현명한 투자 결정을 내리는 데 도움이됩니다.

최근 게시물